关于审计整改情况的公告

郑州市审计局开展市属国有企业资产管理（国资监管及重大风险）情况专项审计调查，指出了存在问题。BOB首页高度重视，认真落实整改工作，现将审计整改情况公告如下：

一、关于清退与主业无关贸易的整改情况

BOB首页对属下企业开展贸易清理整顿，制定并印发《关于贸易业务专项治理工作方案》，明确治理目标及责任；印发《贸易业务经营风险管控办法》，管控贸易业务经营风险；印发《进一步加强集团贸易业务风险管控实施方案》，制定进一步贸易业务风险管控措施，对主要贸易企业的专项治理进度进行监督检查，巩固治理成效。

二、关于属下企业贸易治理的整改情况

BOB首页制定并印发《关于贸易业务专项治理工作方案》《贸易业务经营风险管控办法》《进一步加强集团贸易业务风险管控实施方案》，组织开展贸易业务联合监督检查，重点排查融资性贸易业务。属下某贸易企业加强了内控体系建设，分别制定了《违规经营投资责任追究管理制度》《业务负面清单》，完善了《贸易业务内控手册》等相关制度，在各贸易业务环节严格把控风险，将风险控制贯穿决策、执行和监督全过程，加强了贸易业务风险管控和贸易业务操作流程监管。  

三、关于重大资产处置决策程序问题的整改情况

BOB首页修订印发《投资管理制度》，对投资管理相关工作进一步规范，优化投资决策权限，明确投资管理和审批流程等规定；后续将加强部门间沟通，积极配合集团资产处置事项主办部门按规定推进资产处置事项，通过部门例会强调合规重要性，举一反三，督促相关部门加强合规学习，提高规范意识。

四、关于某属下企业回购问题的整改情况

BOB首页修订了《资产处置管理制度》，规范企业资产处置行为。某属下企业制定了《合同管理制度》，完善合同执行的审批流程；加强合规管理培训，提高规范意识，并开展部门自查，细化内部管控；组织企业合规与流程规范培训，对规范公司合同管理和资产处置等内容进行了培训和宣贯，强调了依法合规要求，加强了对资产处置和合同管理的合规意识。

五、关于某属下控股企业股权处置程序问题的整改情况

BOB首页修订了《资产处置管理制度》，规范企业资产处置行为。某属下企业组织投资部、财务部召开整改会议，对程序不合规事项进行研讨，分析造成不合规项的原因，就后续相关事项严格按照BOB首页相关制度执行达成一致认识；组织投资部、财务部、分（子）公司相关部门人员，分别学习BOB相关制度，并对制度进行内部宣贯，增强了对资产管理、资产交易、“三重一大”决策等合规意识。

特此公告

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                                                                                                   2024年1月3日